据报道,贵之步科教股份有限公司(以下简称“ST贵之步”,代码NEEQ:833789)的实际控制人郑靖在其担任公司管理人的期间存在多宗违规行为。这些违规行为包括未能及时披露股权纠纷、提供了超过公司净资产五成的担保,并且未能及时披露股权被司法冻结的情况。
首先,ST贵之步挂牌前,其实际控制人郑靖与杨某约定出资认购股份协议,但这笔交易并没有按照规定进行公开披露。该交易涉及788万元的股权纠纷,这一问题目前仍然在法院审理中。此外,郑靖作为合伙企业管理人,与苗某、嵇某、李某等人设立合伙企业,以此来认购自己持有的ST贵之步股份。这可能导致ST贵之步的股权发生变动,但相关信息并未在《公开转让说明书》等文件中详细披露,也未在公司挂牌后及时更新。
其次,ST贵之步挂牌后的2016年8月至9月期间,为实际控制人郑靖提供了两笔共1900万元人民币的大额借款担保,这个金额占据了公司2015年末经审计确认净资产57.75%以上。这些担保事项都未经过内部决策程序,而且也没有按规定进行信息披露。
最后,由于司法机关对郑靖所持有ST贵之步股份实施了累计冻结18,032,139股,即他所持股份总额的76.82%,但上述情况并没有及时向公众透明化。
湖南证监局依据《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定,对ST贵 之 步采取责令改正行政监管措施,并将此事记入其诚信档案;同时,对实际控制人郑靖出具警示函,并计入证券期货市场诚信档案。
值得注意的是,这些违规行为不仅损害了投资者利益,也影响到整个资本市场秩序和形象。因此,对于这样的严重失误,无论是从法律还是道德角度,都应给予足够关注和惩处。在这个过程中,主办券商方正证券也应该积极尽职调查,以确保自身品牌形象和客户利益不受损害。而对于正在寻找优质投资机会的投资者来说,此类事件提醒我们要更加谨慎地选择合作伙伴,同时关注他们是否遵守良好的职业操守和行业标准。