中国经济网北京5月22日讯,据湖南证监局网站公布的行政监管措施决定书(【2019】10号、11号),湖南贵之步科教股份有限公司实际控制人郑靖因涉嫌违规行为被采取出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。ST贵之步(代码NEEQ:833789)作为其主办券商方正证券股份有限公司的客户,其大股东郑靖存在三宗违规行为。
首先,ST贵之步在挂牌前,其实际控制人郑靖与杨某约定出资认购股份协议,但杨某支付款项至郑靖个人账户,导致股权纠纷未能及时披露。此外,郑靖设立合伙企业用于认购ST贵之步股份,但此情况未在《公开转让说明书》等文件中披露。
其次,ST贵之步在挂牌后,为实际控制人提供借款担保2笔,涉及1900万元且达公司净资产57.75%,但该事项未经过内部决策程序并及时披露。
再次,由于司法冻结事件发生后,ST贵之步未及时披露相关信息,其中包括广州市天河区人民法院、越秀区人民法院等四家司法机关累计冻结其所持股份1803.21万股。
根据《非上市公众公司监督管理办法》,湖南证监局对ST贵之步采取责令改正行政监管措施,对郑靖采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,该机构强调了信息披露义务人的责任,以及对不遵守规定而进行了调查和处罚的情况。