中国经济网北京5月22日讯 证监会网站昨日公布的湖南证监局行政监管措施决定书（【2019】10号、11号）显示，湖南贵之步科教股份有限公司（以下简称“ST贵之步”，代码NEEQ:833789）的大股东、实际控制人郑靖存在股权存在纠纷，股权关系披露不清晰；违规对外提供担保，未及时披露情况；未及时披露股权被司法冻结情况三宗违法行为，被湖南证监局采取出具警示函的行政监管措施并计入证券期货市场诚信档案；ST贵之步被采取责令改正行政监管措施。

据中国经济网记者查询，ST贵之步主办券商为方正证券股份有限公司。

经查，ST贵之步存在以下违规行为：

一、股权存在纠纷，股权关系披露不清晰

在公司挂牌前，大股东郑靖与杨某签订了出资认购股份协议，但杨某将认购款项支付至郑靖个人账户，因此两人之间出现788万元的股权纠纕。法院审理中此事尚未解决。此外，由于郑靖作为管理人，与苗某、嵇某、李某合伙设立企业，以合伙企业资金认购其持有的ST贵之步股份，这可能导致公司内部分享变动，对于公司明晰问题有潜在影响，但这些信息并未在《公开转让说明书》等文件中详细揭示，也没有及时向市场透明化。

二、违规对外提供担保，不及时公布事实

自2016年8月至9月期间，为实际控制人郑靖提供了两笔借款担保共1900万元，这个金额占到了公司当年的净资产57.75%，且这次担保行动未经内部决策程序，并且后续也没有按规定进行信息公开。

三、三司冻结其持有的股票但无即刻通报

从2016年5月至11月期间，由四家法院累计冻结了 Zheng Jing所持 ST 贵 之 步 股份18,032,139 股。这占比约76.82%。然而，在此期间发生上述司法冻结事件后，没有及时向市场报告相关信息。

依照《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定，上述三个行为都触犯了该办法第二十条关于真实性准确性完整性和及时性的要求。

根据该办法第五十六条和第六十二条规定，加强对 ST 贵 之 步 的监督检查或调查，该公司应提供相应文件资料。对于发现的问题，该机构可以采取责令改正或谈话等方式进行指导，并记入诚信档案。如果涉嫌违法犯罪，则需立案调查或移交司法机关处理。此外，对于董事、高级管理人员及其它相关责任人员，如他们有任何违反法律规定的行为，可以采取责令改正或其他必要措施，并记入诚信档案。在严重的情况下，可对有关责任人员实施证券市场禁业处罚。

以下是具体的处罚决定：

关于湖南省证监局给予湖南省貴之步科教股份有限公司責令改善監管決定[2019]10號

尊敬的貴之一歩科教股份有限公司：

根據《非上市公開發行基金與公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監會命令第96號）的相關規定，我局對貴社進行了一系列核查，並發現您社在資訊披露與對外擔保方面有違規行為：

一、資本結構問題：貴社於掛牌前，其實際控制人Zheng Jing與Yang Mou就出資認購股份達成協議，但Yang Mou將認購款項支付到Zheng Jing個人戶頭中，因而兩人的間接交易引起了一筆788萬元人民幣的權益糾紛，這個糾紛目前仍待法院審理。此外，由於Zheng Jing作為主要負責人員，他與Miao Mou, Yi Mou & Li Mou合作設立一個企業，用這個企業用來從他所持有的貴社股份中獲得融資，這可能導致貴社內部權益變動，並影響到權益明確性問題。但這些情況並沒有在《公開轉讓說明書》等文件中詳細闡釋，也沒有隨著市場開放後即時更新資料。

二、中途擔保：自2016年8月至9月期間，您為實際控制人Zheng Jing提供了兩筆借款擔保總計1900萬元人民幣，這個數額超過該年度經審計確認淨值57.75%，而且這次擔保行動並無通過內部決策程序，而且亦無按照規定進行公開通知。

三、私法人員財產凍結但未能即時報告：由於從2016年5月至11月期間，有四家法院先後對Zheng Jing所持有的股票實施凍結共18,032,139股，此佔比約76.82%。然而，在此期間發生的所有司法凍結事件均未能即時告知市場相關信息。

以上三種行為都違反了該辦法第二十條關於真實性準確性完整性以及是否遲到的要求。

依據該辦法第五十六條和第六十二條，我們決定給予您的機構責令改進監管措施。而同時，我們也記錄下來這些問題，並將其登記進誠信檔案。我們還可以根據需要採取其他必要措施包括談話指導或者責成修改正式聲明以促使您機構遵守相關法律規定的要求。如果我們發現任何違反法律的情況，我們將會立案調查或者移交給司法人員處理。而如果涉嫌嚴重違紀情況，我們將會考慮禁止參與證券交易市場的人士名單中的名稱登記並記錄進誠信檔案。我們還將考慮執行禁止參加證券市場活動的人士名單中的名字登記並記錄進誠信檔案。在嚴重的情形下，即可對直接負責的人員執行禁業處分。